Page 42 - 《国际安全研究》2022年第6期

古代中原王朝统一与崛起时期的联盟安全经验与启示

为此，笔者提出四个假设，构成本研究的理论框架。
假设 1：当中原王朝刚刚统一并由弱小走向强大时，大漠及草原的游牧族群、
东北地区的割据政权、朝鲜半岛上的王国可能会首先选择与中原对抗或者与之进行

利益博弈，不一定立即确定稳定的等级关系。
绝大多数历史学和国际关系学文献都将朝贡关系看作是古代东亚体系的固有
特征或者既定事实。但是，历史上中原王朝的力量是不断发生变化的，有时是强中

心，有时是弱中心，有的时候东亚体系并不存在一个明确的权力中心。因此，中原
农耕文明与游牧文明的关系，以及中国与周边政权之间的关系可以是多种多样的，
有的时候并不是典型的、明确的等级制关系。本文关注的是中国历代统一王朝的崛
起时期，而不是鼎盛时期。

朝鲜半岛政权被认为是中国最为典型的藩属，但是中国历代王朝很少能在不付
出任何代价的情况下即与之确立稳定的、等级制的宗属关系。例如，唐朝时期，新
罗在尚未统一朝鲜半岛之前，曾经与唐朝结盟。但它统一半岛之后，因为领土问题

和战后秩序问题，曾经与唐朝发生长达 6 年的战争，最终唐朝接受新罗的领土要
求。在元朝将高丽王朝纳入其等级制体系的过程中，高丽王朝曾经予以抵制。明朝
建立之后的最初 20 年，和高丽王朝的关系并不完全友好。朝鲜王朝取代高丽王朝
之后，它与明朝经过了数年博弈才建立了稳定的“事大”与“字小”的等级制关系。

后金和清朝则是通过两次战争才与朝鲜王朝确立等级制关系，将近 100 年之后朝鲜
才基本上认同清朝的政治主导地位。宋朝从未针对朝鲜半岛上的高丽王朝施加强制
性力量。但是宋朝和辽朝都是中国的一部分，宋朝并不曾统一整个中国，而且高丽王

朝并不与宋朝接壤。 10 世纪上半期，辽和高丽相继建立政权，高丽面临来自辽的
①
军事威胁。宋朝建立之后，高丽希望通过与宋朝的政治关系制约来自辽的威胁。
②

① 高丽王朝和前文提到的高句丽是两个完全不同的政权。高句丽的存在时间是公元前 37
年至 668 年，高丽的存在时间是 918 年至 1392 年。高句丽的主体民族是中国东北的扶余人和濊
貊人，它是中国历史的一部分；高丽的主体民族是新罗和百济人，它是朝鲜半岛历史的一部分。
详见张春海：《高丽政权的自称抉择、记忆筛选与中国认同》，《安徽史学》2018 年第 1 期，第 78-
87 页。关于高句丽归属问题的权威研究文献，详见杨春吉、耿铁华主编：《高句丽归属问题研究》，
吉林文史出版社 2000 年版；耿铁华：《中国高句丽史》，吉林人民出版社 2002 年版；马大正：《中
国学者的高句丽归属研究评析》，《东北史地》2004 年第 1 期，第 5-11 页：孙玉良、孙文范：《高
句丽向朝鲜半岛扩张始末》，《东北史地》2004 年第 1 期，第 12-16 页；武玉环：《渤海与高句丽
族属及归属问题探析》，《史学集刊》2004 年第 2 期，第 79-83 页。
② 李云泉、齐廉允：《宋朝高丽观中的战略安全意识》，《山东师范大学学报（人文社会科学
版）》2007 年第 5 期，第 130-134 页；许学权：《高丽对北宋、辽的朝贡政策探析》，《西安社会科
学》2011 年第 1 期，第 100-101 页。
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