Page 129 - 《国际安全研究》2022年第1期

2022 年第 1 期

企业可以获得的美国技术类型。因此，BIS 实际运作和调整美国全球供应链。2020
年以来，BIS 不断调整《出口管制条例》内容，在其负面实体清单上增加中国企业
名单。2020 年 4 月 28 日，BIS 对《出口管制条例》进行了修订，其中规定因国家

安全原因受到管制的商品再次出口中国时，需特殊申请，逐项审查。2020 年 5 月
15 日，BIS 限制华为公司使用美国技术。2020 年 8 月 1 日，BIS 直接以国家安全为
由，将 38 家中国实体列入实体清单。8 月 17 日，收紧对华为等科技公司上游供应

链的限制。8 月 26 日，以军事原因为借口，将 24 家中国国有企业列入实体清单。
12 月 18 日，继续以国家安全为由，将 60 家中国企业和个人加入实体清单。12 月
21 日，以军事安全为主要借口，将 58 家中国企业列入实体清单。 外国企业一旦
①
进入美国实体清单，意味着其与美国全球供应链的彻底隔离，而脱离这个实体清单，

则需付出经济与法律程序的巨大代价。
3. “软手段”治下的全球供应链调整路径
所谓“软手段”，是相对“硬手段”而言的，意指以白宫为首的美国行政部门

将国家安全作为借口，诱导或迫使企业或其他利益相关方接受美国政府调整全球供
应链的意图。这些软手段不具有法律后果，相对具有弹性，执行部门具有巨大的自
我裁量权。“软手段”的出现依赖的是“硬手段”的吓阻，意即一旦“软手段”没
有达到调整供应链的目的，则会使用“硬手段”。

“软手段”包括两方面的内容：一是前面所论述的国家安全战略或者国家贸易
政策议程和战略，二是白宫或其他行政部门发表政策说明。政策说明主要体现在演
讲 （ remark）、声明（statement）、信息（message）、信函（letter）、布告（notice） 、

文章或者报告等。相较其他方式，这些政策说明操作简单，对发出者和受众约束程
度均较低，没有法律责任，仅仅辅助解释政府政策。第一，演讲。2020年8月7日，
特朗普在俄亥俄州造访一制造业工厂时提出，美国需要的是爱国主义，而不是全球
主义。 这说明了特朗普试图调整全球供应链，以 实现美国本土制造的目的。第二，
②
信函。在签署行政命令后，美国总统会给参众两院议长发送信函加以说明。2020年8月
6日，特朗普签署行政命令，调整美国关键医疗品供应链，降低美国对外国产品的依赖。
特朗普随即分别写信给参众两院议长说明行政命令情况。第三，撰写文章。在美国对

① 以上案例系作者根据 BIS 网站资料统计而得，BIS 网址为 https://www.commerce.
gov/bureaus-and-offices/bis。
② President Trump: ‘We Have Rejected Globalism and Embraced Patriotism’,” The White House,
August 7, 2020, https://www.whitehouse.gov/articles/president-trump-we-have-rejected-globalism-and-
embraced-patriotism.
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