Page 118 - 《国际安全研究》2023年第1期

1980 2015

国家的议价能力由 9 个控制变量来模拟，包括（国际）战略对手、国内冲突（内
战）、民主制、联邦制、族群政治、国家年龄及其平方、官方发展援助（ODA）
和政府对外债务。以下两个问题值得特别关注：第一，我们使用“多样化民主”数

据库（Varieties of Democracy，V-Dem）的“选举性民主”这个变量来替代经常使
用的 Polity 数据库的 polity2 变量，原因有两个：一是在 1980—2015 年间，polity2
的缺失值为 21.8%（1 018 个观察数），而选择性民主这个指标数据的缺失率仅为

13.3%（622 个观察数）。在其他条件不变的前提下，使用“选举性民主”可以增
加 586 个观察数。二是各个层级的政府举行周期性选举是民主最重要的形式特征之
一，以之来模拟民主制度比较恰当。此外，选举性民主作为一个连续变量，最小值
是 0.016，最大值为 0.929，是一个比 polity2 这个从-10 到+10 的定距整数变量更为

准确的指标。 第二，模型控制了国家年龄和国家年龄的平方，目的是模拟国家年
①
龄对结果变量的非线性影响，这与控制人均国内生产总值及其平方的原理是相似
的，区别仅在于如果是一次方变量的预期影响是正的，那么二次方变量的预期影响
就是负的，这是所谓的倒 U 型影响，反之则是 U 型影响。

交易成本是第二组控制变量。交易成本指兑现财政汲取计划的成本。理性的政
治精英总是试图将交易成本降至最低。征税的交易成本存在于确认和评估政府收入
的征收基础的过程以及征收收入本身。 我们设置了六个控制变量来捕捉交易成本
②
的影响，分别为人均国内生产总值、人均国内生产总值平方、通货膨胀率、贸易开
放度、农业生产和矿业生产。
贴现率是影响汲取能力的第三组因素。这是统治者丧失职位的风险感知。风险

高低取决于他们的任期长短、任职制度和经济增长率等因素。由于贴现率的主体是
统治者，所以这是比议价能力和交易成本更为直接的变量群。我们参照近年的相关
研究，设置了领导人任职时间（年数）、有限任期制和经济增长率等三个变量来模
拟政治贴现率。

此外，我们根据冷战前后联合国维和目的的变化，添加了“冷战后”这个虚拟
变量。鉴于冷战始于 1947 年“杜鲁门主义”出台，终于 1991 年苏联解体，所以该

① 我们运行了分别控制 polity2 和 v2x_polyarchy 的模型。在两种模型中，主自变量系数的
显著性、方向和强度没有发生显著的变化。
② Jose Cheibub, “Political Regimes and the Extractive Capacity of Governments: Taxation in
Democracies and Dictatorships,” World Politics, Vol. 50, No. 3, 1998.

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