Page 107 - 《国际安全研究》2023年第5期

2023 年第 5 期

表 3 美国与欧盟对中国科技制裁部分措施（截至 2023 年 7 月）

美国 欧盟
武器 中断与中国的军事合作并实施武器禁运 中断与中国的军事合作并实施
禁运 武器禁运

除“瓦森纳安排”等国际出口管制机制中的技术管 “瓦森纳安排”等国际出口管制
制外，着重关注先进芯片制造、半导体设备制造等
技术 新兴技术及相关原材料。限制中国获取、设计和制 机制与欧盟出口管制条例中所
出口 造用于人工智能、超级计算和相关国防应用的某些 规定的部分两用物品及相关技
管制 术援助（例如部分传感器和先进
高端半导体设备、禁止出口含有美国组件的半导体 光刻软件等）被限制出口
制造设备
瞄准高端计算芯片、半导体设计软件和制造设备中
贸易 的扼流点，严格限制对华出口相关技术、产品、软 限制部分敏感两用技术与物品
限制 贸易
件以及服务；对部分中国科技产品加征关税
科技 将华为等中国半导体、人工智能、自动驾驶等领域
实体 的 600 多家中国实体列入出口管制清单；限制与中 截至 2023 年 7 月，暂无官方声明
制裁 国的部分高校与科研机构的合作与人员往来
二级 对第三国政府及企业施压限制对华先进技术与产 截至 2023 年 7 月，暂无官方声明
制裁 品的出口

资料来源：作者自制。

（四）案例小结
在单个案例层面，欧盟与美国对俄罗斯的制裁表现出高度协作水平，其中安全

威胁因素发挥了重要作用，表明了在面临紧迫的地缘安全威胁时，科技制裁被欧盟
赋予了极高的期待，积极与盟友在制裁措施上对齐，扩大科技制裁范围，推动制裁
效果最大化，应对安全威胁。在伊朗案例中，欧盟认知内的伊朗安全威胁的紧迫性
不及俄罗斯，且在制裁理念上与美国存在不同，二级制裁因素带来的欧美分歧较为

突出，但基于防止核威胁扩散的共同制裁目标和保护人权的共同价值观，欧美对伊
朗的总体科技制裁协作水平仍然较高。而在中国案例中，欧美尚未达成明显的科技
制裁共识。虽然欧盟基于价值观对中国实施的部分科技制裁措施仍未取消，对于中

国技术安全的担忧也客观存在，但中国并未对欧盟形成直接的安全威胁，成员国层
面对中国的依存程度较高，不愿屈服于美国制裁中国的压力，欧美难以达成科技制
裁共识（参见表 4）。
价值观因素对欧美制裁协作的推动作用在三个案例中都有所体现。价值观对欧

美科技制裁协作的影响是复杂和多方面的，欧盟与美国的大多数科技制裁协作都涉
及价值观因素，双方对于促进民主、人权等价值观而实施的科技制裁认同度高，协

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