Page 109 - 《国际安全研究》2020年第1期

2020 年第 1 期

第一，企业自主性。企业自主性用以衡量企业根据自身经营需求，独立自主
①
选择经营策略、开展经营活动的程度。 在政企关系中处于强势地位的政府可以
通过国有化、临时接管、安排人事以及直接干预经营活动等多种方式来对企业施

加影响，以实现自身目的，但同时抑制了企业自主性。然而产权制度的存在为政
府与企业之间划设了权利与责任边界，客观上起到了保护企业自主性的作用。由
于在能源领域产权制度设计上的差异，不同国家主要能源公司的企业自主性差异

明显：在能源领域实行绝对私有产权制度的国家中，能源公司具有充分的自主性。
能源公司的经营活动完全以营利为目的，自主开展投资、并购、上游开采、下游
精炼、市场销售、回购股票等活动，具有极强的企业自主性，完全不承担协助政
②
府维护国家能源安全的责任。 相反，在能源领域奉行绝对公有产权制度的国家
中，能源公司的自主性受到严重抑制，主要能源公司实际上沦为了政府在能源领
域的职能延伸和能源政策的执行工具。能源公司承担了大量的非经营责任，如雇
佣远多于实际需要的雇员以保障就业、为成品油销售提供补贴以降低油价、参与

援建以帮助政府实现财富的转移支付、以高于市场水平的报价从国际市场购买能

① 企业自主性与企业自主权并非同一概念，后者从本质上讲是一种权利，而前者则是程度
描述。经济学界已经对企业自主性，特别是国有企业自主性进行了较为深入的探讨，参见 Raymond
Vernon, “The International Aspects of State-Owned Enterprises,” Journal of International Business
Studies, Vol. 10, No. 3, 1979, pp. 7-14; Lin Cui and Fuming Jiang, “State Ownership Effect on Firms’
FDI Ownership Decisions Under Institutional Pressure: A Study of Chinese Outward Investing Firms,”
Journal of International Business Studies, Vol. 43, No. 3, 2012, pp. 264-284; Chengqi Wang, Junjie
Hong, Mario Kafouros and Mike Wright, “Exploring the Role of Government Involvement in Outward
FDI From Emerging Economies,” Journal of International Business Studies, Vol. 43, No. 7, 2012,
pp. 655-676; Alvaro Cuervo-Cazurra, Andrew Inkpen, Aldo Musacchio and Kannan Ramaswamy,
“Governments as Owners: State-owned Multinational Companies,” Journal of International Business
Studies, Vol. 45, No. 8, 2014, pp. 919-942; A Erin Bass and Subrata Chakrabarty, “Resource Security:
Competition for Global Resources, Strategic Intent, and Governments as Owners,” Journal of
International Business Studies, Vol. 45, No. 8, 2014, pp. 961-979。
② Amy Myers Jaffe and Ronald Soligo, “The International Oil Companies,” November 2007,
https://www.bakerinstitute.org/media/files/Research/3e565918/NOC_IOCs_Jaffe-Soligo.pdf; Robert
Barnes, “International Oil Companies Confront Governments: A Half-Century of Experience,”
International Studies Quarterly, Vol. 16, No. 4, 1972, pp. 454-456, 460-461; Louis Turner, “The Oil
Majors in World Politics,” International Affairs, Vol. 52, No. 3, 1976, p. 380; Mira Wilkins, “The Oil
Companies in Perspective,” Daedalus, Vol. 104, No. 4, 1975, pp. 163-169.
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