Page 61 - 《国际安全研究》2021年第2期

2021 年第 2 期

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义”提出批评。 包括大部分美国学者以及受威慑理论影响很深的非美国学者在
内，都倾向于以一种单一抽象的理性决策模式去研究博弈双方的行为互动，而不
考虑历史、文化以及价值观等因素对决策可能产生的影响。这种误解导致部分研

究夸大了“纯威慑”理论对美国核战略所造成的真实影响。“纯威慑”理论既无
法解释美国为何在核武库的规模和质量上大费周章，也无法解释美国的核态势为
何咄咄逼人，更无法解释美国为何要不遗余力地阻止盟友的核扩散。事实上，美

国在大部分总统任期内推行的是以实战威慑和延伸威慑为基础的绝对自由核战
略。其根本目的是以核优势构建美国治下的国际秩序，同时避免美国的行动自由
遭到核武器的限制。
这种误解同样导致美国难以准确理解其他核武器国家的核战略。历史上，中国

和苏联一开始都拒绝接受所谓核威慑的概念。毛泽东、周恩来等新中国的第一代领
导人早就意识到核武器与常规武器的本质区别，即核力量只能作为报复性威慑使
用，而不能进行核战争，更不能用来讹诈（胁迫）别人。中国就此制定了防御性的

核战略，始终坚持“不首先使用核武器”政策，且以“精干有效”为原则保持着一
支具备最起码的核报复能力的战略力量。因此，以小规模的核武库和低调的核态势
②
防止核战争或核威逼是中国的核战略文化。 中国不仅从不参加任何形式的军备竞
赛，而且历来主张实现全面核裁军，从而占据着推动建立无核世界的道德高地。然

而，美国坚持以自身的核战略思维来审视别国，是导致双方战略互信长期难以维系
的重要原因之一。
新的地缘政治竞争和技术革命，既会减少也有可能增加核武器被使用的可能

性，从而对核政策的制定形成一种张力。首先，受到核武器、导弹等技术现代化以
及太空、网络、人工智能等新兴技术革命的影响，原本的战略稳定持续受到冲击，
军备竞赛和意外冲突升级的风险大幅增加。出于对地缘政治竞争和获得技术先发优
势的焦虑，传统的国际军控体系或不再适用，而新的制度管控和国际规范迟迟难以

确立。其次，尽管美国和俄罗斯正在加速核武器的现代化并围绕相关新兴技术展开
争夺，但双方在维护战略稳定和防止冲突升级方面仍然有着共同利益，尤其在美国

① Robert Jervis, “Deterrence Theory Revisited,” World Politics, Vol. 31, No. 2, 1979, pp.
299-301.
② 孙向丽：《中国军控的新挑战与新议程》，载《外交评论》2010 年第 3 期，第 19 页。
③ Heather Williams, Patricia Lewis and Sasan Aghlani, “The Humanitarian Impacts of Nuclear
Weapons Initiative: The ‘Big Tent’ in Disarmament,” Chatham House, March 2015, p.17, https://www.
chathamhouse.org/sites/default/files/field/field_document/20150331nuclear.pdf.
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