Page 116 - 《国际安全研究》2022年第6期

超越生物防御：“两用性”安全叙事与美国生物技术政策的演进

21 世纪以来，以基因编辑为代表的前沿生物技术不断获得重大突破，“现代
生物技术将对国家安全产生全方位的影响”已经成为美国政府的共识。 在这一
①
背景下，“两用性”成为将生物技术与国家安全联系起来的一个重要概念，通过

不断强调生物技术具有“两用性”，美国将行政权力渗透到科学研究领域。从美
国生物技术政策实践来看，安全叙事是自小布什以来，历届美国政府生物技术政
策形成过程中的重要因素。 安全叙事如何进入美国生物技术政策的决策和实施
②
过程，如何影响美国相关政策目标的选择，这具有重要的研究价值。特别是在当
前中美竞争日益激烈的背景下，需要进一步从理论上明晰生物技术的安全效应及
其形成机制，从而对美国未来生物技术政策的发展形成一个合理预期，以便形成
有针对性的应对措施。

一 问题提出与已有研究评述

科学技术在促进人类社会发展的同时也能构成安全威胁，学术界将科学技术
的这种特性称为“两用性”（dual-use）。“两用性技术”（dual-use technology）
概念最初特指那些同时具有现实或潜在的军事和民用用途的技术。 美国国会在
③
《国防工业技术转轨、再投资和过渡法》中第一次对“两用性技术”明确定义：

“两用性技术”是与产品、服务、标准、加工或采购相关的，能够分别满足军
事应用和非军事应用的产品、服务、标准、加工和采购。 2004 年，美国国
④
家科学研究委员会（NRC）再次明确：“在军备控制和裁军的用语中，所谓

① Alexander J. Titus, Edward Van Opstal and Michelle Rozo, “Biotechnology in Defense of
Economic and National Security,” Health Security, Vol. 18, No. 4, 2020, pp. 310-312.
② 本文认为，美国的生物技术政策主要可以分为“发展”与“监管”两个维度。在“发展”
维度，美国政府使用公共资金投资基础研究推动生物技术发展；在“监管”维度，美国制定限
制性政策对生命科学研究的主题、知识流动、技术转移、外部投资与合作等诸多方面进行控制。
这两个维度上政策的合力共同构成了美国生物技术政策的总体特征。详细论述参见 Adam D.
Sheingate, “Promotion Versus Precaution: The Evolution of Biotechnology Policy in the United States,”
British Journal of Political Science, Vol. 36, No, 2, 2006, pp. 243-268; Sharmistha Bagchi-Sen, Helen
Lawton Smith and Linda Hall, “The US Biotechnology Industry: Industry Dynamics and Policy,”
Environment and Planning C: Government and Policy, Vol. 22, No. 2, 2004, pp. 199-216。
③ Jordi Molas-Gallart, “Which Way to Go? Defense Technology and the Diversity of ‘Dual-Use’
Technology Transfer,” Research Policy, Vol. 26, No. 3, 1997, pp. 367-385.
④ “Journal of the House of Representatives of the United States,” United States Congress House,
December 31, 1997, https://www.govinfo.gov/app/details/HJOURNAL-1997.

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