Page 85 - 《国际安全研究》2023年第5期

2023 年第 5 期

概念却尚未得到系统梳理，有关欧美科技制裁协作的研究也散见于欧美制裁的相关
论著中，本文尝试梳理国内外有关研究并对科技制裁相关概念进行阐释。
（一）科技制裁的概念

作为外交压力的表现形式和实现国家利益的重要手段，制裁是一个被高度关注
的课题，国内外学者对其内涵与外延进行了大量探索，而制裁这个术语本身也处于
争辩之中。 大量制裁研究被置于经济制裁的框架之下，部分学者认为制裁表现为
①
通过强制性的经济措施与手段达到发起方对被制裁方在政治、外交、军事等方面的
目的。 这也与现代制裁兴起的背景息息相关，第一次世界大战后，制裁被视为军
②
事力量的替代品，成为美国总统伍德罗·威尔逊（Woodrow Wilson）对基于民主和
平与集体安全之上的国际秩序愿景的一部分。冷战期间，制裁是美国遏制苏联的一

个重要手段，被广泛应用在全球范围内的人权和核不扩散等问题中。 经典的制裁
③
定义认为制裁即“为达到政治目的而蓄意的、由政府发起的断绝或威胁断绝惯常贸
易或金融关系的行为”。 这一类对于制裁的定义强调制裁的经济手段和政治目的，
④
认为制裁可以通过造成制裁目标的经济痛楚来实现惩罚、威慑等政治目的。 ⑤

① David A. Baldwin, Economic Statecraft, Princeton: Princeton University Press, 1985; Barry E.
Carter, International Economic Sanctions: Improving the Haphazard U.S. Legal Regime, Cambridge:
Cambridge University Press, 1988; Margaret P. Doxey, International Sanctions in Contemporary
Perspective, Basingstoke: Palgrave Macmillan, 1987; Makio Miyagawa, Do Economic Sanctions Work?
Basingstoke: Palgrave Macmillan, 1992; A. Cooper Drury, Economic Sanctions and Presidential
Decisions: Models of Political Rationality, Basingstoke: Palgrave Macmillan, 2005; Daniel Cox and A.
Cooper Drury, “Democratic Sanctions: Connecting the Democratic Peace and Economic Sanctions,”
Journal of Peace Research, Vol. 43, No. 6, 2006; Francesco Giumelli, Coercing, Constraining and
Signalling: Explaining UN and EU Sanctions After the Cold War, Colchester: ECPR Press, 2011; Gary
Hufbauer et al., Economic Sanctions Reconsidered: History and Current Policy, Washington D.C.:
Institute for International Economics, 2007; Clara Portela, European Union Sanctions and Foreign
Policy: When and Why Do They Work? London: Routledge, 2010.
② Donald Losman, International Economic Sanctions: The Cases of Cuba, Israel, and Rhodesia,
Albuquerque: University of New Mexico Press, 1979, pp. 1-3; Barry E. Carter, International Economic
Sanctions: Improving the Haphazard U.S. Legal Regime, Cambridge: Cambridge University Press,
1988, pp. 4-5; Johan Galtung, “On the Effects of International Economic Sanctions, with Examples
from the Case of Rhodesia,” World Politics, Vol. 19, No. 3, 1967, pp. 379-381; Robert A. Pape, “Why
Economic Sanctions Do Not Work,” International Security, Vol. 22, No. 2, 1997, pp. 93-98.
③ Richard Haass, ed., Economic Sanctions and American Diplomacy, Washington D.C.: The
Brookings Institution Press, 1998, p. 3.
④ 加利·克莱德·霍夫鲍尔等：《反思经济制裁》（第三版），杜涛译，上海人民出版社
2011 年版，第 1 页。
⑤ 张曙光：《经济制裁研究》，上海人民出版社 2010 年版，第 4 页。
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