Page 90 - 《国际安全研究》2023年第5期
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活动也通常与其他国家合作，美国是欧盟最密切的伙伴之一，欧盟的支持对于美国
①
也至关重要。 双方在科技制裁领域的协作行为、欧盟参与科技制裁的动力机制与
欧美制裁分歧是科技制裁研究的重要问题。
二 理论分析框架
科技制裁在欧盟政策工具箱中的作用正变得日益突出，对核心技术的限制已经
成为欧盟制裁的关键支柱。 欧盟一直有建设科技安全能力的政治意愿，在多种因
②
素的综合作用下，欧盟参与科技制裁的动因更加复杂。有学者提出，在约 44%的制
裁事件中，欧盟提出的理由为“促进民主”，随后是“冲突管理”（约 33%）、“危
机后管理”（约 27%）、“维护国际规范”（约 15%）、“欧盟利益”（约 13%）
③
以及“不扩散”（约 14%）。 这也与欧盟官方对制裁目的的解释基本相符，即
保护欧盟的价值观、利益和安全，巩固和支持民主、法治、人权和国际法原则，维
护和平，预防冲突和促进国际安全。 由此也可以看出，欧盟制裁的动因并不是单
④
一的，安全与价值观等因素相互交织，存在多种因素复合作用的可能。分析欧盟参
与科技制裁的动力来源，也需要更加综合的视角。科技制裁协作议题既涉及技术对
国家安全能力的影响，与技术的使用是否危害个体权利息息相关，又与行为体之间
的互动密不可分，由此，本研究选定欧美价值观、安全威胁和二级制裁这三个关键
因素，力图从内外动力层面解释欧美科技制裁协作的生成逻辑与分歧所在。
（一）欧美价值观维度
共同价值观是欧美关系的基础，在欧美制裁协作中发挥着至关重要的作用。
欧美共同价值观主要包括双方对自由、民主、人权和法治的共同承诺以及促进和
① Thomas Biersteker and Clara Portela, “EU Sanctions in Context: Three Types,” The European
Union Institute for Security Studies, July 17, 2015, https://www.iss.europa.eu/content/eu-sanctions-
context-three-types.
② “Statement by President von der Leyen at the Joint Press Conference with NATO
Secretary-General Stoltenberg and President Michel,” European Commission, February 24,
2022, https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/statement_22_1332.
③ Francesco Giumelli, Fabian Hoffmann and Anna Książczaková, “The When, What, Where and
Why of European Union Sanctions,” European Security, Vol. 30, No. 1, 2021, pp. 12-13.
④ “European Union Sanctions,” European Union External Action, https://www.eeas.europa.eu/
eeas/european-union-sanctions_en.
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