Page 89 - 《国际安全研究》2023年第5期

2023 年第 5 期

同步等。
有关科技制裁协作的研究也分为不同逻辑路径。在科技制裁的具体案例上，既
有研究大多集中于美国对苏联、俄罗斯以及中国的科技制裁实践，对美国“科技制

裁联盟”体系进行了较为细致的剖析。美国为何及如何借助联盟体系限制技术出口
是相关领域的经典案例。 不少学者认为，在实施科技制裁时，应优先考虑多边主
①
义和与盟友的协作，强有力的外交、情报和执法合作是支撑多边科技制裁制度的关

键，也有利于塑造更加稳定的“合作伙伴”。 在阐释制裁协作如何产生时，有学
②
者提出，制裁一般由一国牵头组织实施，而其他国家有动机搭便车，承诺的可信度
是获取合作的强有力解释变量，而制裁成本与制裁协作水平之间存在强烈的正相关
关系，代价高昂的制裁措施与高水平的国际制裁协作相吻合。 还有学者提出了一
③
个工具性的博弈论框架，认为国际制裁协作可以通过反复互动和良好的声誉来实
现，制裁发起方的声誉是多边制裁协作的强大预测因子，重复互动的效果在一定程
度上也取决于声誉，而声誉则取决于发起方过往的制裁行为。 以上研究有助于更
④
好地理解科技制裁协作的动力。
在科技制裁领域，欧盟的相关行为主要分为“嵌入联合国制裁”“混合制裁”
和“自主制裁”，其被认为是秉持多边主义的重要参与者。 欧盟的自主科技制裁
⑤

① Michael Borrus, Laura D’Andrea Tyson and John Zysman, “Creating Advantage: How
Government Policies Shape International Trade in the Semiconductor Industry,” in Paul Krugman, ed.,
Strategic Trade Policy and the New International Economics, London: The M.I.T. Press, 1986; Laura
D’Andrea Tyson, Who’s Bashing Whom? Trade Conflict in High-Technology Industries, Washington
D.C.: Peterson Institute for International Economics, 1992; Lisa Martin, Coercive Cooperation:
Explaining Multilateral Economic Sanctions, Princeton: Princeton University Press, 1992; John Gaddis,
Strategies of Containment: A Critical Appraisal of American National Security Policy During the Cold
War, New York: Oxford University Press, 2005; Taehee Whang, Elena McLean and Douglas Kuberski,
“Coercion, Information, and the Success of Sanction Threats,” American Journal of Political Science,
Vol. 57, No. 1, 2013.
② Adam Kline and Tim Hwang, “From Cold War Sanctions to Weaponized Interdependence: An
Annotated Bibliography on Competition and Control over Emerging Technologies,” Center for Security
and Emerging Technology, September 2021, https://cset.georgetown.edu/wp-content/uploads/From-
Cold-War-Sanctions-to-Weaponized-Interdependence.pdf.
③ Lisa Martin, “Credibility, Costs, and Institutions: Cooperation on Economic Sanctions,” World
Politics, Vol. 45, No. 3, 1993, pp. 430-431.
④ Dawid Walentek, “Reputation or Interaction: What Determines Cooperation on Economic
Sanctions?” International Interactions, Vol. 48, No. 6, 2022, pp. 1122-1123.
⑤ European Council, “Different Types of Sanctions,” https://www.consilium.europa.eu/en/
policies/sanctions/different-types/.

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