Page 88 - 《国际安全研究》2023年第5期

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加强多边协作，是确保科技制裁效用的重要方式。 2022 年乌克兰危机爆发后，
①
欧美施加于俄罗斯的一系列制裁工具更加多样化和现代化，多个国家在限制敏感技
术的出口和使用等科技制裁手段上达成了一致，采取了多种协调措施实现目标。 ②

例如，这些制裁发挥了美国、日本和韩国在半导体和数据处理方面的优势，以及欧
洲在先进工程和电信技术方面的市场力量。对俄科技制裁的事例表明了多边参与在
科技制裁中的重要性，也表明了盟友之间的技术差异和相互依存不一定是一种弱

点，它也能成为捍卫地缘安全的共有资源。
企业等非国家行为体在科技制裁中的作用也不断显现。除国家发起的制裁外，
俄罗斯还遭受了国际商用机器公司（IBM）、微软等欧美科技企业退出俄罗斯市场
和暂停相关服务的冲击。 这种被描述为“自我制裁”（Self-sanctioning）的外国
③
科技企业自愿退出市场的行为可能会形成示范效应，对被制裁国家经济产生中长期
④
影响。 这也是由于科技制裁可以通过发射信号等方式在制裁未开始时形成威慑，
企业等易被制裁影响的行为体会因为物质损失的预期而改变行为。

（二）科技制裁协作
从现实的制裁案例来看，多边制裁已经占据了制裁行动的主导地位，2/3 的制
裁涉及多个实施者，平均能够达到三个，有时甚至会有多达六个不同的实施者对同
一目标实施制裁。 这种多个行为体针对同一目标联合发起制裁或者制裁措施高度
⑤
重合、制裁步调高度一致的现象可以被认为是一种制裁协作，它能够放大制裁效果。
科技制裁协作行为通常表现为共同的技术出口管制标准与范围、对相关实体的制裁

① Cindy Whang, “The Diverging Path: Changes in Dual-Use Export Control Regime for the
United States and the European Union and Its Implications,” Society of International Economic Law
(SIEL), Sixth Biennial Global Conference, July 11, 2018, p. 3.
② “FACT SHEET: Joined by Allies and Partners, the United States Imposes Devastating Costs on
Russia,” The White House, February 24, 2022, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-
releases/2022/02/24/fact-sheet-joined-by-allies-and-partners-the-united-states-imposes-devastating-costs-
on-russia/.
③ Huileng Tan, “IBM and Microsoft Are Laying off Hundreds of Employees in Russia as
Companies Continue to Exit and Scale down Businesses in the Country,” Insider, June 10, 2022, https://
www.businessinsider.com/microsoft-ibm-lay-off-hundreds-russia-staff-corporate-exodus-economy-2022-6.
④ Clay Lowery et al., “Russia Sanctions: Adapting to a Moving Target,” Institute of International
Finance, June 8, 2022, https://www.usubc.org/files/IIF_Sanctions_2022_June8.pdf.
⑤ Inken von Borzyskowski and Clara Portela, “The Rise of Sanctions Cooperation between
Regional Organizations, the United States, and the EU,” KFG Working Paper, January 2016, p. 4,
https://www.ssoar.info/ssoar/bitstream/handle/document/46232/ssoar-2016-borzyskowski_et_al-Piling_
on_The_Rise_of.pdf.

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