Page 95 - 《国际安全研究》2023年第5期

2023 年第 5 期

美国和欧盟关系中的二级制裁矛盾由来已久，并持续至今。20 世纪 90 年代，
美国密集出台有关古巴、伊朗和利比亚的一系列域外制裁立法，多次对欧盟实施二
级制裁，以惩罚其与伊朗等国家的贸易行为。 美国的行为遭到了欧盟的强烈反对
①
与抵制。欧盟在 1996 年出台《阻断法案》，旨在庇护欧盟企业免受某些具有域外
效力的美国制裁。 1998 年，欧盟和美国达成了协议，欧盟同意暂停有争议的贸
②
易行为，美国则承诺停止对欧洲公司实施二级制裁。 直到 2018 年特朗普政府退
③
出关于伊朗核问题的《联合全面行动计划》（Joint Comprehensive Plan of Action，
以下简称“JCPOA”）后，美国再次增加对欧盟实施的二级制裁。作为回应，欧盟
④
更新了《阻断法案》，禁止欧盟公司遵守美国的域外制裁。 双方在二级制裁问题
上的争端再次显现。

近年来，美国在科技领域不断加强制裁力度，二级科技制裁也被广泛应用，具
体表现为美国强制要求使用美国产品、技术的企业遵守美国制裁禁令，不得向被制
裁国家出口相关技术与产品。在解释对俄罗斯的科技制裁问题时，美国官员曾提出

过触发二级制裁的部分条件，即产品中的“美国含量”达到标准（下限为 25%），
出口可能需要美国的许可证，如果产品基于美国的技术，或使用了美国工具生产，
也可能受到这些限制。 但即使是在二级制裁压力下，欧盟与美国的科技制裁政策
⑤

① 美国二级制裁的相关法律依据包括《对敌贸易法》《国际紧急状态经济权利法》等国内
法，以及《古巴自由民主团结法》（The Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act 1996，又称
《赫尔姆斯—伯顿法》）、《伊朗和利比亚制裁法》（The Iran and Libya Sanctions Act 1996）等
法案。
② “Council Regulation (EC) No 2271/96, Protecting against the Effects of the Extra-territorial
Application of Legislation Adopted by a Third Country, and Actions Based Thereon or Resulting
Therefrom,” Council of the European Union, November 22, 1996, https://eur-lex.europa.eu/legal-
content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:01996R2271-20180807&from=EN.
③ Stefaan Smis and Kim van der Borght, “The EU-U.S. Compromise on the Helms-Burton and
D’Amato Acts,” American Journal of International Law, Vol. 93, No. 1, 1999, pp. 228-229.
④ “Commission Implementing Regulation (EU) 2018/1101 of 3 August 2018 Laying down the
Criteria for the Application of the Second Paragraph of Article 5 of Council Regulation (EC) No
2271/96 Protecting against the Effects of the Extra-territorial Application of Legislation Adopted by a
Third Country, and Actions Based Thereon or Resulting Therefrom,” European Commission, August 3,
2018, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?toc=OJ%3AL%3A2018%3A199I%3ATOC&uri=
uriserv%3AOJ.LI.2018.199.01.0007.01.ENG.
⑤ “Telephonic Press Briefing with Matthew Borman, U.S. Commerce Department Deputy
Assistant Secretary for Export Administration,” U.S. Department of State, March 29, 2022, https://www.
state.gov/telephonic-press-briefing-with-matthew-borman-u-s-commerce-department-deputy-assistant-
secretary-for-export-administration/.

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