Page 99 - 《国际安全研究》2023年第5期

2023 年第 5 期

瑞士的一些个人和实体由于协助俄罗斯“秘密收购敏感技术及设备”，也被列入
①
制裁名单之中。 在制裁的反规避工具方面，欧盟逐渐加强对第三国的技术出口
审查，阻断俄罗斯对现有科技制裁措施的规避渠道。 这种对技术出口的进一步
②
收紧和欧盟在二级制裁问题上的政策转向表明了欧盟对俄科技制裁的决心。
总体来看，在对俄科技制裁协作问题上，欧盟内部表现出强大的驱动力，对于
俄罗斯的共同安全担忧以及对欧美价值观的信任是促成欧美制裁协作的关键因素。

尽管在制裁程度和范围等问题上存在不同意见，但在对俄科技制裁共识上，欧美总
体并未出现较大分歧（参见表 1）。

表 1 美国与欧盟对俄罗斯科技制裁部分措施（截至 2023 年 7 月）
美国 欧盟

武器 全面禁止向俄罗斯出口武器，终止向俄罗斯 禁止向俄罗斯出口武器，相关的技术或财
禁运 销售任何国防物品或服务以及军事融资 政援助和服务也被禁止

禁止向俄罗斯出口管制清单内的技术，包 禁止销售、供应、转让或出口可能有助于
括可以用于防卫和军事活动的军民两用技 俄罗斯国防和安全能力发展的两用商品
技术 术，以及发展关键经济领域的战略物资； 和技术（包括武器、民用枪支、弹药、军
出口 限制出口敏感的美国技术和使用美国设 车和准军事装备，以及无人机、微芯片等
管制
备、软件生产的非美国物品（例如半导体、 产品）。禁止通过俄罗斯领土转运从欧盟
电信技术、加密安全技术、传感器等） 出口的两用技术及相关物品

禁止向俄罗斯出口关键技术和工业产品， 禁止向俄罗斯出口关键技术和工业产品
贸易 对多个俄罗斯原产商品加征高额关税，禁 （例如电子产品、专用车辆等）；禁止与
限制 止出口升级炼油厂所需的设备、飞机及相 俄罗斯军事能力相关的贸易（武器系统、
关设备、半导体和其他高科技产品等 特定稀土材料、电子集成电路和热像仪等）

科技 2 400 余名个人和实体受到制裁，包括两用 近 1 800 名个人和实体（包括在其他司法
实体 技术与先进技术等领域内实体；中断科研 管辖区注册的俄罗斯实体）受到制裁；中
制裁 机构合作与人员交流 断科研机构合作与人员交流

任何违反美国制裁与俄罗斯进行军事技术
二级 交易的实体都将受到强制性制裁。对使用 对为俄罗斯提供军事技术与产品支持的
制裁 原产于美国的“软件、技术或设备”生产 第三国实体进行制裁
范围
的产品实施了广泛的出口许可证要求

资料来源：作者自制。

① “Timeline EU Restrictive Measures Against Russia over Ukraine,” Council of the European
Union, https://www.consilium.europa.eu/en/policies/sanctions/restrictive-measures-against-russia-over-
ukraine/history-restrictive-measures-against-russia-over-ukraine/.
② “EU Adopts 11th Package of Sanctions Against Russia for Its Continued Illegal War Against
Ukraine,” European Commission, June 23, 2023, https://neighbourhood-enlargement.ec.europa.eu/news/
eu-adopts-11th-package-sanctions-against-russia-its-continued-illegal-war-against-ukraine-2023-06-23_en.

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