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2018 年第 4 期

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抛开了心理因素。 因此，考夫曼未能领会，安全困境/螺旋模型实际上为整合众
多因素和机制提供了关键平台，而这些因素和机制曾有学者在相关文献（包括象征
性政治的文献）中进行过详尽的分析和探讨。

第三，考夫曼隐晦地将他的族群暴力的“理想型”（ideal type）等同于现实世界
中发生的具体案例。事实上，考夫曼在后续的案例研究主要就是把案例对号入座，
划入四种族群暴力理想型（即，大众领导的两种暴力行为：群体沙文主义和群众叛

乱；精英领导的两种暴力行为：政府沙文主义和精英阴谋活动）来加以分析，而未
能提供真正具有原创意义的理论洞见。因此，考夫曼没能认识到一点：若没有精英
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对大众媒体的操控和动员，大众领导的暴力行为无法发展为彻底的族群战争。 此
外，精英在不发生大众驱动的暴力行为的情况下，也能够策划族群暴力行为，导致

族群战争爆发。举例来说，精英能够让暴徒向另一族群施暴，从而在本族群内部引
发族群恐惧。此举进而引发报复行为，并逐渐在原本态度温和的本族群众中引发恐
③
惧情绪，使得他们愿意投身族群战争。 事实上，如考夫曼对两个冲突事件——亚
美尼亚人和阿塞拜疆人之间的卡拉巴赫冲突以及格鲁吉亚人同阿布哈兹/南奥塞梯人
之间的冲突——的分析所示，如果精英下定决心在大众动员的早期就介入的话，他
们可以选择去严厉镇压大众驱动的暴力行为。因为要想让大众驱动的暴力行为升级
④
为全面战争，精英至少必须默许甚至心照不宣地鼓励族群暴力行为。

① Tang Shiping, “Review Article: Reconciliation and the Remaking of Anarchy,” World Politics,
Vol. 63, No. 4 (October 2011), pp. 711-749; Arman Grigoryan, “Correspondence: Hate Narratives and
Ethnic Conflict,” International Security, Vol. 31, No. 4 (Spring 2007), pp. 180-191.
② Paul R. Brass, Theft of An Idol: Text and Context in the Representation of Collective Violence,
Princeton, N.J.: Princeton University Press, 1997; Donald L. Horowitz, Deadly Ethnic Riots, Berkeley:
University of California Press, 2001; Michael Mann, The Dark Side of Democracy: Explaining Ethnic
Cleansing, Cambridge: Cambridge University Press, 2005. 亦参见 Stuart J. Kaufman, Modern Hatred:
the Symbolic Politics of Ethnic War, Ithaca, N. Y.: Cornell University Press, 2001, Chapter 3。
③ De Figueiredo, Rui J. P. Jr. and Barry R. Weingast, “Rationality of Fear: Political Opportunism
and Ethnic War,” in Barbara F. Walter and Jack Snyder, eds., Civil Wars, Insecurity, and Intervention,
New York: Columbia University Press, 1999, pp. 261-302; James D. Fearon and David D. Laitin,
“Violence and the Social Construction of Ethnic Identity,” International Organization, Vol. 54, No. 4
(Autumn 2000), pp. 845-877; John Mueller, “The Banality of ‘Ethnic War’,” International Security,
Vol. 25, No. 1 (July 2000), pp. 42-70.
④ Stuart J. Kaufman, Modern Hatred: the Symbolic Politics of Ethnic War, Ithaca, N. Y.: Cornell
University Press, 2001, Chapters 3-4. 同样，谢勒·霍罗威茨（Shale Horowitz）对精英层面和大众层面
的情形进行了分别处理。后文我们将表明，只有把各族群内部精英和大众之间的交互作用考虑清楚，
才能更加充分地理解导致族群战争爆发的诱因。参见 Shale Horowitz, “Mapping Pathways of Ethnic
Conflict Onset: Preferences and Enabling Conditions,” Ethnopolitics, Vol. 7, No. 2-3 (June 2008), pp. 307-320。
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