Page 48 - 《国际安全研究》2020年第5期

合成生物学时代：生物安全、生物安保与治理

际竞争，在前沿生物技术关键领域之一的合成生物学领域，各国事实上是无法真
正放弃角逐的，期望各国完全禁止该领域的发展是不现实的。
（二）审慎警惕性治理

当前，合成生物学领域尚处于萌芽状态，鉴于其巨大的应用前景和潜在的生
物安全与安保风险，适当有效的治理至关重要。基于“预防原则”的治理模式要
求，即使在风险不确定、因果关系尚未得到科学充分确立的情况下，仍然应当采

①
取预防措施。 但是，基于“预防原则”的治理模式可能导致过于严苛的监管体
系，从而会在增加管理成本的同时，阻碍合成生物学领域创新造福人类。基于
“先行原则”的治理模式强调先研究后治理或者“做了再说”的理念，体现出一种
技术进步观，认为风险总能随着科学技术的发展得以解决，没有必要对科学技术

②
的发展施加任何限制。 然而，基于“先行原则”的治理模式，可能导致合成生
物学潜在的生物安全和生物安保风险现实化，从而给人类带来不可承受之危害。
无所作为地完全放任自流或试图大范围禁止其发展，都具有误导性且不现

③
实，不足以确保人类的生存。 为此，只有通过新的防控和治理模式，才能合
理、充分地达到预防和减小合成生物学领域的安全和安保风险的目的，同时推动
该领域的发展以使人类最大受益。美国生物伦理问题研究总统委员会在 2010 年提
出了审慎警惕（prudent vigilance）的概念，主张负责任地管理合成生物学领域的

④
风险问题。 审慎警惕性治理意味着采取具有综合性、灵活性的行动或方法，以
动态、合作、民主、开放和透明的方式考虑所有利益攸关方的利益，持续不断地
评估风险和收益，根据具体情况反复审查和修正各项决定，在必要时限制技术使

用以应对潜在风险。
审慎警惕性治理实际上是一种折中，既不主张对新技术绝对审慎而放弃潜在
利益，也反对不受约束的科学探索而忽视防控风险。它承认在发展初期，新兴科
技风险具有巨大的不确定性，其安全和安保问题无法在研究开始之前得以明确，

① Kenneth R. Foster, Paolo Vecchia and Michael H. Repacholi, “Science and the Precautionary
Principle,” Science, Vol. 288, No. 5468, 2000, pp. 979-981.
② 李真真、董永亮、高旖蔚：《设计生命：合成生物学的安全风险与伦理挑战》，载《中
国科学院院刊》2018 年第 11 期，第 1273 页。
③ [美] 弗朗西斯·福山：《我们的后人类未来：生物技术革命的后果》，黄立志译，桂
林：广西师范大学出版社 2017 年版，第 183 页。
④ Presidential Commission for the Study of Bioethical Issues, New Directions: The Ethics of
Synthetic Biology and Emerging Technologies, Washington, D.C.: Government Printing Office, 2010,
pp. 26-27.
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