Page 19 - 《国际安全研究》2021年第5期

2021 年第 5 期

灭性打击。 罗辑利用这一法则向三体人承诺，如果后者不放弃入侵，他将向宇宙
①
发布三体星系坐标，这将导致人类与三体人的共同毁灭。人类由此与三体人建立了
“相互确保摧毁”关系。罗辑向三体人发出上述威胁时，他由于人类对他的误解已

决意自尽，在这种情况下，他的威胁成功慑止了三体人的入侵。然而，这种威慑只
维持了 54 年，当负责在遭到入侵时按下发布星系位置按钮的“执剑人”由罗辑换
成另一个心地慈善的女孩程心的那一刻，三体人发动了对地球的进攻。由“黑暗森

林”法则所确立的“相互确保摧毁”态势并未改变，但威慑失效了，因为三体人根
据获得的信息判断，程心没有不惜牺牲全人类而按下按钮的决心。
②
这个虚拟案例形象地说明了“相互确保摧毁”为何无法确保慑止无限战争：当你的
报复会导致你自己被毁灭时，让对手相信你会实施这种报复是困难的，而如果对手不相

信你会报复，那么你纵然有百分之百摧毁对手的报复能力，这种能力也将形同虚设。
（五）失控风险、决心与相互确保摧毁下的核威慑原理
以上分析了承诺可信度（威胁意图可信度）对核威慑的重要意义，以及“确保

摧毁”能力对承诺可信度的妨碍作用。那么，在相互确保摧毁条件下，如何才能克
服承诺不可信问题而实现有效核威慑呢？谢林在其名著《冲突的战略》中给出了这
个难题的经典解决方案：制造一种不能完全掌控的威胁。
③
谢林指出，威慑方可以通过故意制造危机甚至发动有限战争，或者以强硬姿态

使业已发生的冲突升级，增加事态失控而引发灾难性核冲突的风险，以这种风险慑
④
止被威慑方的进攻。 这种风险当然同样是被威慑方和威慑方都不愿承担的，但与
直接实施核报复相比，制造这种风险的每一步行动都并不必然导致全面核冲突，预

① “黑暗森林”法则是《三体》虚构的一个概念，但内涵与政治学中的“霍布斯自然状态”
思想以及国际关系理论中的“安全困境”概念相吻合，其主要观点是：所有文明的首要目标是生
存，而每个文明都难以确定和相信其他文明的意图。在宇宙总资源有限而每个文明对资源的需求
又在不断增加的情况下，每个文明都无法保证其他文明不会在未来某个时刻入侵和消灭自己，因
此每个文明的理性选择都应是小心隐藏自己，同时对那些暴露自己位置的文明，应趁其文明程度
尚未构成威胁时对其发动预防性打击。参见刘慈欣：《三体 II：黑暗森林》，重庆：重庆出版社
2008 年版，第 441-448 页。
② 刘慈欣：《三体 II：黑暗森林》，重庆：重庆出版社 2008 年版；刘慈欣：《三体 III：死神
永生》，重庆：重庆出版社 2010 年版。
③ 原文是“make a threat that leaves something to chance”。这个经典表述被其后历代核威慑
理论文献所反复引用。
④ Thomas C. Schelling, The Strategy of Conflict, Cambridge, MA: Harvard University Press,
1960, Chapter 8; Thomas C. Schelling, Arms and Influence, New Haven: Yale University Press, 1966,
pp. 99-125.

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