Page 40 - 《国际安全研究》2021年第5期

超越“确保摧毁”：核武器数量、承诺可信度与核威慑原理

主流观点对此持支持态度， 但近年来也开始出现反思的声音。 单纯从核威慑有效
①
②
性的角度看，在多数情况下，“不首先使用核武器”这个承诺越可信，越不利于威慑的
③
生效。 如果中国选择坚持这个承诺，那么亟须研究在坚持这个承诺的前提下实现有
效核威慑的原理和途径，这是一个在理论上存在很大空白因而难度极大的问题。二是
如何确保确保报复战略的有效性。学界主流观点认为中国目前采取的核威慑战略是确
保报复。 但仅有确保报复的硬实力并不足以慑止进攻，且确保报复战略的实际威慑
④
效果并不理想。如果中国坚持采取这个战略，需深入探索该战略实现有效核威慑的可
能机制和所需条件。三是确定战略稳定性和威慑有效性两者的偏好排序。现有研究谈
论战略稳定性的极多而专研威慑有效性的极少，而如本文所述，战略稳定性不仅不等
于威慑有效性，而且在许多情况下两者存在张力，不可兼得。这提示我们在研究核战

略时，须明确战略目标究竟是战略稳定性还是威慑有效性，如果将首要目标设定为战
略稳定性，需考虑该战略对威慑有效性可能产生的负面影响。
【来稿日期：2021-03-25】

【修回日期：2021-05-06】
【责任编辑：李水生】

① 关于中国不首先使用核武器的论述和讨论，参见潘振强：《中国不首先使用核武器问题研究》，
载李彬、赵通主编：《理解中国核思维》，北京，社会科学文献出版社 2016 年版，第 28-52 页；Christopher
T. Yeaw, Andrew S. Erickson, and Michael S. Chase, “The Future of Chinese Nuclear Policy and Strategy,”
in Toshi Yoshihara and James R. Holmes, eds., Strategy in the Second Nuclear Age: Power, Ambition, and the
Ultimate Weapon, Washington, DC: Georgetown University Press, 2012, pp. 53-80。
② 相关梳理参见 Zhenqiang Pan, “A Study of China’s No-First-Use Policy on Nuclear
Weapons,” Journal for Peace and Nuclear Disarmament, Vol. 1, No. 1, 2018, pp. 131-132。国际学术
界在学理层面对“不首先使用核武器”政策也存在争论，支持的观点参见 David Gompert, Kenneth
Watman and Dean Wilkening, “Nuclear First Use Revisited,” Survival, Vol. 37, No. 3, 1995, pp. 27-44;
Steve Fetter and Jon Wolfsthal, “No First Use and Credible Deterrence,” Journal for Peace and
Nuclear Disarmament, Vol. 1, No. 1, 2018, pp. 102-114；质疑的观点参见 Alexander Lanoszka and
Thomas Leo Scherer, “Nuclear Ambiguity, No-First-Use, and Crisis Stability in Asymmetric Crises,”
The Nonproliferation Review, Vol. 24, No. 3-4, 2018, DOI: 10.1080/10736700.2018.1430552; Brad
Roberts, “Debating Nuclear No-First-Use, Again,” Survival, Vol. 61, No. 3, 2019, pp. 39-56。
③ 如表 1 所示，只有在核武器数量远远超过确保摧毁门槛、从而使得大规模核战争突发风
险很低这一种情况下，核威慑有效性才不依赖于主动增加核升级风险（其前提是不承诺不首先使
用核武器）这种途径。目前中国核武器数量可能尚未达到这个水平。
④ M. Taylor Fravel and Evan S. Medeiros, ‘‘China’s Search for Assured Retaliation: The
Evolution of Chinese Nuclear Strategy and Force Structure,’’ International Security, Vol. 35, No. 2,
2010, pp. 48-87; Michael S. Chase, “China’s Transition to a More Credible Nuclear Deterrent:
Implications and Challenges for the United States,” Asia Policy, No. 16, 2013, pp. 69-101; Fiona S.
Cunningham and M. Taylor Fravel, “Assuring Assured Retaliation: China’s Nuclear Posture and
U.S.-China Strategic Stability,” International Security, Vol. 40, No. 2, 2015, pp. 7-50.

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