Page 103 - 《国际安全研究》2023年第1期

2023 年第 1 期

评、理论建构、研究设计、发现与分析以及结论。

一 强制性国家建构与联合国维和行动

国家建构是建立、巩固或重建国家机器和官僚机构的过程，其目的是“建设起
有效的中央政府机构”和“建立起受尊重和有效的公共部门来执行政策”。 由于
①
这个意义上的国家建构的客体是国家机器，所以国家建构学者经常以国家能力
（state capacity）来替代国家建构。主流文献中国家建构的原型是欧洲国家，但在理
论和实践中，它被视为后殖民和发展中国家的专利。
②
按照主体的不同，玛丽娜·奥塔韦（Marina Ottaway）把国家建构分为内生和

外生两种类型。 后殖民国家的建构往往兼具内生和外生的特点。例如，20 世纪
③
70—80 年代，埃塞俄比亚通过社会主义改革强化了国家能力，并且参加 1977—1978
年的欧加登战争，在短期内提升了财政汲取能力、军事实力和民族凝聚力。 从逻
④
辑上讲，外生国家建构又包括非强制性和强制性两个亚型。实际上，外生国家建构
都带有不同程度的强制性。比如，20 世纪 50—60 年代美国提供给东南亚国家的官
方发展援助经常会附加必须接受的条件。 不过，本文中的“强制性”（imposition）
⑤
主要指借助武力强迫或威慑等手段。据此，强制性外生国家建构往往发生在军事干

涉尤其是军事占领之下，联合国维和就属于后一种亚型。
强制性外生国家建构与查尔斯·蒂利（Charles Tilly）等经典作家所设定的国
家建构场景存在三个显著区别：

① Arthur Goldsmith, “Does Nation-Building Work?” in Derick Brinkerhoff, ed., Governance in
Post-Conflict Societies: Rebuilding Fragile States, London: Routledge, 2007, p. 27.
② Verena Fritz and Alina Menocal, “Understanding State-Building from a Political Economy
Perspective: An Analytical and Conceptual Paper on Processes, Embedded Tensions and Lessons for
International Engagement,” Report for DFID’s Effective and Fragile States Teams, September 2007, pp.
4-5, https://cdn.odi.org/media/documents/1979.pdf.
③ Marina Ottaway, “Rebuilding State Institutions in Collapsed States,” Development and
Change, Vol. 33, No. 5, 2002.
④ Gebru Tareke, The Ethiopian Revolution: War in the Horn of Africa, New Haven, CT: Yale
University Press, 2009; Wilson Prichard, Taxation, Responsiveness and Accountability in Sub-Saharan
Africa: The Dynamics of Bargaining, Cambridge: Cambridge University Press, 2015, p. 166.
⑤ Jeannette Nichols, “United States Aid to South and Southeast Asia, 1950-1960,” Pacific
Historical Review, Vol. 32, No. 2, 1963; Phillip Lamoreaux et al., “Do Accounting and Audit Quality
Affect World Bank Lending,” Accounting Review, Vol. 90, No. 2, 2015, pp. 703, 738.

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